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中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京7月25日訊近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對深圳市金投基金管理有限公司、王金龍、張學(xué)義采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，深圳市金投基金管理有限公司（以下簡稱金投基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按照合同約定向部分投資者披露石墨1號私募股權(quán)投資基金和鼓金1號私募股權(quán)投資基金自成立以來的季度報告和年度報告的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第二十四條的規(guī)定。

【資料圖】

王金龍自2017年1月10日至2019年4月29日擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、董事長，張學(xué)義自2019年4月29日至今擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、董事長、總經(jīng)理，兩人均在各自任期內(nèi)負(fù)責(zé)金投基金日常經(jīng)營管理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對金投基金、王金龍、張學(xué)義采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳市金投基金管理有限公司、王金龍、張學(xué)義采取出具警示函措施的決定

深圳市金投基金管理有限公司、王金龍、張學(xué)義：

經(jīng)查，深圳市金投基金管理有限公司（以下簡稱金投基金或公司）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未按照合同約定向部分投資者披露石墨1號私募股權(quán)投資基金和鼓金1號私募股權(quán)投資基金自成立以來的季度報告和年度報告的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第二十四條的規(guī)定。

王金龍自2017年1月10日至2019年4月29日擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、董事長，張學(xué)義自2019年4月29日至今擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、董事長、總經(jīng)理，兩人均在各自任期內(nèi)負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對金投基金、王金龍、張學(xué)義采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年7月15日