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據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司《中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)研究》課題組測(cè)算[1]，2020年中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)達(dá)到242.6（以2005年為100），比上年增長(zhǎng)6.4%。分領(lǐng)域看，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)和創(chuàng)新成效指數(shù)分別達(dá)到266.3、209.7、319.8和174.7，分別比上年增長(zhǎng)6.3%、5.4%、8.5%和3.8%。測(cè)算結(jié)果表明，2020年，我國(guó)創(chuàng)新能力和水平保持持續(xù)提升，創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，創(chuàng)新投入繼續(xù)增加，創(chuàng)新產(chǎn)出較快增長(zhǎng)，創(chuàng)新成效進(jìn)一步顯現(xiàn)。

（一）創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)。2020年我國(guó)創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)為266.3，比上年增長(zhǎng)6.3%。該領(lǐng)域的5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)四升一降，其中，勞動(dòng)力中大專及以上學(xué)歷人數(shù)指數(shù)、理工科畢業(yè)生占適齡人口比重指數(shù)、享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重指數(shù)均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，增速分別為14.3%、13.1%和12.4%；人均GDP指數(shù)增長(zhǎng)2.2%；科技撥款占財(cái)政撥款的比重指數(shù)下降8.4%。

（二）創(chuàng)新投入指數(shù)。2020年創(chuàng)新投入指數(shù)為209.7，比上年增長(zhǎng)5.4%。該領(lǐng)域的6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)均不同程度實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，其中，每萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量指數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重指數(shù)增長(zhǎng)較快，增速分別為8.9%和7.2%；有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重指數(shù)、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重指數(shù)、開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重指數(shù)分別增長(zhǎng)6.9%、4.9%和3.8%；基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)指數(shù)增長(zhǎng)0.9%。

（三）創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)。2020年創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)為319.8，比上年增長(zhǎng)8.5%。該領(lǐng)域的5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)四升一降，其中，每萬(wàn)名R&D人員專利授權(quán)數(shù)指數(shù)、每萬(wàn)名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場(chǎng)成交額指數(shù)、每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量指數(shù)均實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長(zhǎng)，增速分別達(dá)24.6%、19.1%和17.6%；每萬(wàn)人科技論文數(shù)指數(shù)增長(zhǎng)0.1%；發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比重指數(shù)下降13.8%。

（四）創(chuàng)新成效指數(shù)。2020年創(chuàng)新成效指數(shù)為174.7，比上年增長(zhǎng)3.8%。該領(lǐng)域的5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)指數(shù)均不同程度實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，其中新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重指數(shù)增長(zhǎng)較快，增速為9.9%；人均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入指數(shù)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額的比重指數(shù)分別增長(zhǎng)5.9%和2.5%；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率指數(shù)和單位GDP能耗指數(shù)分別增長(zhǎng)0.8%和0.2%。

圖 2005-2020年中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)及分領(lǐng)域指數(shù)

注：[1]因第七次全國(guó)人口普查后對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行歷史數(shù)據(jù)修訂，以及國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）等指標(biāo)根據(jù)例行統(tǒng)計(jì)制度進(jìn)行歷史數(shù)據(jù)修訂，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)歷史測(cè)算結(jié)果作相應(yīng)調(diào)整。

附件：

中國(guó)創(chuàng)新指標(biāo)體系及指數(shù)編制方法

一、中國(guó)創(chuàng)新指標(biāo)體系

中國(guó)創(chuàng)新指標(biāo)體系分成三個(gè)層次。第一個(gè)層次用以反映我國(guó)創(chuàng)新總體發(fā)展情況，通過(guò)計(jì)算創(chuàng)新總指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第二個(gè)層次用以反映我國(guó)在創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效等4個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展情況，通過(guò)計(jì)算分領(lǐng)域指數(shù)實(shí)現(xiàn)；第三個(gè)層次用以反映構(gòu)成創(chuàng)新能力各方面的具體發(fā)展情況，通過(guò)上述4個(gè)領(lǐng)域所選取的21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)（指標(biāo)體系框架詳見(jiàn)附表）。4個(gè)領(lǐng)域及21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的簡(jiǎn)要說(shuō)明如下：

（一）創(chuàng)新環(huán)境

該領(lǐng)域主要反映驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新能力發(fā)展所必備的人力、財(cái)力等基礎(chǔ)條件的支撐情況，以及政策環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的引導(dǎo)和扶持力度，共設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.勞動(dòng)力中大專及以上學(xué)歷人數(shù)

該指標(biāo)用以反映我國(guó)勞動(dòng)力綜合素質(zhì)情況。勞動(dòng)力是指年齡在16歲及以上，有勞動(dòng)能力，參加或要求參加社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人口。2015年及之前年份該指標(biāo)名稱為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中大專及以上學(xué)歷人數(shù)。

2.人均GDP

指按人口平均的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP，不變價(jià)）。這是反映一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的最具代表性的指標(biāo)，可以反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新能力發(fā)展之間相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系。

3.理工科畢業(yè)生占適齡人口比重

該指標(biāo)反映我國(guó)潛在創(chuàng)新人力資源情況。理工科畢業(yè)生指本科及以上理工農(nóng)醫(yī)類畢業(yè)生人數(shù)，適齡人口是指我國(guó)20-34歲人口數(shù)。

4.科技撥款占財(cái)政撥款的比重

政府財(cái)政科技撥款對(duì)全社會(huì)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展具有帶動(dòng)和導(dǎo)向作用，該指標(biāo)反映政府對(duì)創(chuàng)新的直接投入力度以及對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵和前沿領(lǐng)域的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。

5.享受加計(jì)扣除減免稅企業(yè)所占比重

企業(yè)研發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除政策被認(rèn)為是鼓勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入、開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的最為直接和有利的扶植政策之一。該指標(biāo)可以反映政府有關(guān)政策的落實(shí)情況，進(jìn)而從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境情況。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

（二）創(chuàng)新投入

該領(lǐng)域通過(guò)創(chuàng)新的人力財(cái)力投入情況、企業(yè)創(chuàng)新主體中發(fā)揮關(guān)鍵作用的部門(mén)（即研發(fā)機(jī)構(gòu)）建設(shè)情況以及創(chuàng)新主體的合作情況來(lái)反映國(guó)家創(chuàng)新體系中各主體的作用和關(guān)系。由于研發(fā)是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的最重要環(huán)節(jié)，這里用研發(fā)投入指標(biāo)反映創(chuàng)新投入。該領(lǐng)域共設(shè)6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.每萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量

指按常住全部人口平均計(jì)算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量。該指標(biāo)反映自主創(chuàng)新人力的投入規(guī)模和強(qiáng)度。R&D人員包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的R&D人員，是全社會(huì)各種創(chuàng)新主體的R&D人力投入合力。R&D人員全時(shí)當(dāng)量是指按工作量折合計(jì)算的R&D人員。

2.R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重

該指標(biāo)又稱R&D投入強(qiáng)度，是國(guó)際上通用的、反映國(guó)家或地區(qū)科技投入水平的核心指標(biāo)，也是我國(guó)科技創(chuàng)新相關(guān)發(fā)展規(guī)劃中的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.基礎(chǔ)研究人員人均經(jīng)費(fèi)

指按基礎(chǔ)研究人員全時(shí)當(dāng)量平均的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)?；A(chǔ)研究是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的根基，其水平在一定程度上可以代表一個(gè)國(guó)家原始創(chuàng)新能力。本指標(biāo)體系以該指標(biāo)來(lái)反映國(guó)家在加強(qiáng)原始創(chuàng)新能力上所作的努力。

4.企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重

企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，而工業(yè)企業(yè)又在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位。該指標(biāo)反映創(chuàng)新活動(dòng)主體的經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為有R&D活動(dòng)的大中型工業(yè)企業(yè)。

5.有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重

企業(yè)辦研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)的專門(mén)機(jī)構(gòu)，是企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。該指標(biāo)從一個(gè)側(cè)面反映企業(yè)持續(xù)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的能力。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

6.開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)所占比重

該指標(biāo)是反映產(chǎn)學(xué)研合作的重要指標(biāo)。本指標(biāo)體系通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)反映我國(guó)各創(chuàng)新主體間的合作情況。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

（三）創(chuàng)新產(chǎn)出

該領(lǐng)域通過(guò)論文、專利、商標(biāo)、技術(shù)市場(chǎng)成交額反映創(chuàng)新中間產(chǎn)出結(jié)果。該領(lǐng)域共設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.每萬(wàn)人科技論文數(shù)

科技論文是指企事業(yè)單位立項(xiàng)的由科技項(xiàng)目產(chǎn)生的、并在有正規(guī)刊號(hào)的刊物上發(fā)表的學(xué)術(shù)論文，是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的重要成果形式之一。該指標(biāo)反映研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率。

2.每萬(wàn)名R&D人員專利授權(quán)數(shù)

指按R&D人員全時(shí)當(dāng)量平均的專利授權(quán)數(shù)量。本指標(biāo)體系中的專利授權(quán)數(shù)指國(guó)內(nèi)專利授權(quán)數(shù)，專利授權(quán)數(shù)是創(chuàng)新活動(dòng)中間產(chǎn)出的又一重要成果形式。該指標(biāo)也是反映研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率的重要指標(biāo)。

3.發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占專利授權(quán)數(shù)的比重

發(fā)明專利在三種專利中的技術(shù)含量最高，能夠體現(xiàn)專利的水平，也體現(xiàn)了研發(fā)成果的市場(chǎng)價(jià)值和競(jìng)爭(zhēng)力，本指標(biāo)體系中的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)指國(guó)內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。該指標(biāo)是反映專利質(zhì)量的重要指標(biāo)。

4.每百家企業(yè)商標(biāo)擁有量

商標(biāo)擁有量指企業(yè)作為第一商標(biāo)注冊(cè)人擁有的經(jīng)境內(nèi)外商標(biāo)行政部門(mén)核準(zhǔn)注冊(cè)且在有效期內(nèi)的商標(biāo)數(shù)量。該指標(biāo)在一定程度上反映企業(yè)自主品牌擁有情況和自主品牌的經(jīng)營(yíng)能力。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

5.每萬(wàn)名科技活動(dòng)人員技術(shù)市場(chǎng)成交額

指按每萬(wàn)名科技活動(dòng)人員平均的技術(shù)市場(chǎng)成交金額。該指標(biāo)反映技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的總體規(guī)模。技術(shù)市場(chǎng)成交額指全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)合同成交項(xiàng)目的總金額。

（四）創(chuàng)新成效

該領(lǐng)域通過(guò)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、節(jié)約能源、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面，反映創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響。該領(lǐng)域共設(shè)5個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

1.新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重

新產(chǎn)品銷售收入是反映企業(yè)創(chuàng)新成果，即將新產(chǎn)品成功推向市場(chǎng)的指標(biāo)。該指標(biāo)用于反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果。受數(shù)據(jù)來(lái)源限制，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)口徑為大中型工業(yè)企業(yè)。

2.高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占貨物出口額的比重

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新具有互動(dòng)關(guān)系。該指標(biāo)通過(guò)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的變化情況，反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果。

3.單位GDP能耗

指每產(chǎn)出萬(wàn)元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP，不變價(jià)）所消耗的以標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算的能源。節(jié)約能源是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目的之一，創(chuàng)新是節(jié)約能源的途徑和保障，對(duì)節(jié)約能源起決定性因素。該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)降低能耗的效果。

4.人均主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

指一定時(shí)期內(nèi)工業(yè)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與平均用工人數(shù)之比，用以反映生產(chǎn)效率。創(chuàng)新是影響生產(chǎn)效率的重要因素，提高生產(chǎn)效率是企業(yè)創(chuàng)新的目的之一。該指標(biāo)反映創(chuàng)新對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，數(shù)據(jù)口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。

5.科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率

指廣義技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，即扣除了資本和勞動(dòng)之外的其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。該指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于有關(guān)部門(mén)開(kāi)展的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率評(píng)價(jià)的測(cè)算結(jié)果，是衡量科技競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力和科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的綜合性指標(biāo)。本指標(biāo)體系中該指標(biāo)使用的是報(bào)告期及之前4年間的平均水平，用以反映創(chuàng)新對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)效果。

二、中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)編制方法

（一）確定指標(biāo)權(quán)重

在比較國(guó)內(nèi)外賦權(quán)方法優(yōu)劣的基礎(chǔ)上，本課題采用“逐級(jí)等權(quán)法”進(jìn)行權(quán)數(shù)的分配，即各領(lǐng)域的權(quán)數(shù)均為1/4；在某一領(lǐng)域內(nèi)，指標(biāo)對(duì)所屬領(lǐng)域的權(quán)重為1/n（n為該領(lǐng)域下指標(biāo)的個(gè)數(shù)）；因此，指標(biāo)最終權(quán)數(shù)為1/4n。各指標(biāo)的權(quán)數(shù)詳見(jiàn)附表。

（二）計(jì)算指標(biāo)增速

通常指標(biāo)的增速或發(fā)展速度是以基期年份指標(biāo)值作為基準(zhǔn)進(jìn)行比較的。在某一指標(biāo)體系中，如果按照通常方法計(jì)算各指標(biāo)的增速后進(jìn)行加權(quán)平均，由于可能存在某些指標(biāo)增速過(guò)高（或過(guò)低）的情況，這樣就會(huì)造成指標(biāo)增速之間不可比（即增速過(guò)高或過(guò)低的一些指標(biāo)的作用掩蓋了其他指標(biāo)的作用），從而造成整個(gè)指標(biāo)體系失真的現(xiàn)象。因此，必須采用對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)增速的范圍進(jìn)行控制的方法。一種較好的方法是將指標(biāo)增速的基準(zhǔn)值設(shè)定為該指標(biāo)的兩年平均值，這樣計(jì)算出來(lái)的各指標(biāo)增速的范圍可以控制在[-200，200]的區(qū)間內(nèi)。

本指標(biāo)體系中，除“單位GDP能耗”是逆指標(biāo)之外，其余20個(gè)指標(biāo)都是正指標(biāo)。逆指標(biāo)取倒數(shù)后再計(jì)算指標(biāo)增速。

各指標(biāo)相鄰年份的增長(zhǎng)速度計(jì)算方法為：

（在計(jì)算指標(biāo)體系中的某一個(gè)指標(biāo)的定基發(fā)展速度時(shí)，如采用這一方法，其結(jié)果與通常方法一致，即指標(biāo)當(dāng)年的定基發(fā)展速度等于該指標(biāo)上年的定基發(fā)展速度與當(dāng)年發(fā)展速度的乘積除以100，當(dāng)年的定基發(fā)展速度等于指標(biāo)當(dāng)年值乘以100與基期值之比。

這是由于：